股票里什么叫杠杆 大事件！友邦保险因反洗钱漏洞被重罚2300万港元

近日股票里什么叫杠杆，香港保险业监管局（保监局）对友邦保险（国际）有限公司香港分公司（以下简称“友邦香港”）处以了高达2300万港元的罚款（约合2100万人民币），此举源于该公司在反洗钱流程中存在的技术问题。

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根据保监局的公告，此次处罚是因为友邦香港违反了反洗钱的相关监管规定。调查覆盖了从2016年3月至2022年10月期间，针对新保单和现有保单业务的反洗钱筛查与管控流程。调查结果显示，在客户筛查的“警报”系统中，存在未能全面识别所有被归类为“政治人物”的客户或其最终实益拥有人的情况。

尽管没有不当人员成功获得保单，但系统漏洞导致了对这些客户资金来源的验证及高级管理层审批流程的延误。此外，部分被系统评估为“高风险”的客户也未能在第一时间接受严格的尽职调查，暴露了友邦香港在反洗钱监控上的不足。

保监局还指出，友邦香港在打击洗钱活动的合规机制及管理层监督方面仍有待提升。面对这些问题，友邦香港在调查过程中及之后展现了合作态度，采取了一系列纠正措施，并加强了公司的治理、控制及监督体系。

保监局强调，保险业的稳健发展建立在信任与诚信之上，构建并执行有效的反洗钱及反恐融资系统，是维护这一信任基石、保障香港国际金融中心地位的关键所在。

友邦香港方面则回应称，已全面整改了调查中发现的所有问题，并全力支持保监局的监管行动，认为这有助于营造一个更加稳健的监管环境股票里什么叫杠杆，对巩固香港作为全球保险枢纽的地位至关重要。

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